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银华安丰中短期政策性金融债债券 : 银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金托管协议

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金沙娱城手机版下载,华安证券有限责任公司

  募集发行银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”

  办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层

  (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销

  披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7号

  <托管协议的内

  容与格式>

  》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

  的比例不低于基金资产的80%,投资于剩余期限不超过三年的政策性金融债(国家

  现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的

  15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本

  (6)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除

  行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人。

  单变更后基金管理人或基金托管人应及时发送对方,基金管理人或基金托管人于 2

  同时在规定时间内,聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资,

  出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签

  人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的基金托管专户进行。

  所托管的基金完成与中登公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。

  保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中登公司上海分公司/深圳分

  业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

  具统一授权书的除外)。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样

  处理时间,除需考虑资金在途时间外,还需给基金托管人留有 2个工作小时的复

  核和审批时间。基金管理人在每个工作日的 15:00以后发送的要求当日支付的划

  款人、收款账号、收款银行、金额(大、小写)、款项事由、支付时间)准确无误、

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

  生效。基金管理人应在指令授权变更生效的 5个工作日内将指令授权书原件寄送

  分公司 T+1DVP卖出交易,基金管理人不能将该笔资金作为 T+1日的可用头寸,即

  该笔资金在 T+1日不可用也不可提,该笔资金在 T+2日才能划拨至托管专户。

  应银行汇划费用后划付至基金财产清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后,

  (2)关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0非担保结

  1)对于在沪深交易所交易的采用 T+0非担保交收的交易品种,管理人需在交

  易当日不晚于14:00向基金托管人发送交易应付资金划款指令,同时将相关交易

  顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息,托管人有权(但并非确保)

  入中国结算公司用以完成当日 T+0非担保交收交易品种的交收,管理人承诺在日

  收的模式,并且中国结算公司对 T+0资金划款的时效性要求高,因此,为确保基

  托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0非担保交收交易品种的交

  在中国结算公司的备付金而交收成功的,基金管理人应在日终前补足交收款项,并

  5)对于托管基金采用 T+0非担保交收下实时结算(RTGS)方式完成实时交收

  的收款业务,基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日14:00向基

  (3)关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N非担保结

  足额头寸用于上述交易,并必须于 T+0日 14时之前出具有效划款指令,并确保指

  的截止时间为当天的15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账,则交易结算指

  令需提前 2个工作小时发送,并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能

  开立的 DVP资金账户之间的资金调拨,除了登记结算机构系统自动将 DVP资金账

  作日 15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准

  据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  的原则,每日(T日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金(T-2日申购申

  请对应申购金额与 T-3日基金转换入申请对应金额之和)与应付资金(T-3日赎回

  申请对应赎回金额与 T-3日基金转换出申请对应金额之和)的差额来确定托管账

  金管理人应在 T日 15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户;当存在托管账

  户净应付额时,基金管理人应在 T-1日将划款指令发送给基金托管人,基金托管

  人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在T日12:00之前划往基金清算

  向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。

  份额的余额数量计算,基金份额净值均精确到 0.0001元,小数点后第 5位四舍五

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  1、当基金份额净值小数点后 4位(含第 4位)发生差错时,视为基金份额净

  值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达

  到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案;当发生

  行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。

  等),另一方当事人在履行了正常程序后人不能发现该错误,进而导致基金份额净

  度结束之日起 15个工作日内完成基金季度报告的编制;基金合同生效后,基金招

  金托管人在收到后应在 3日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基

  应在收到后 5个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

  收到后 15日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度

  报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后 20日内

  拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息

  期报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方

  与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算

  与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户

  有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,

  合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6 月

  30 日、12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包

  前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6

  月 30日、每年 12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内

  容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12月 31日的

  基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金

  份,保存期限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于 15年,对相关信息负有保密义务,

  份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  (四)新基金管理人 /临时基金管理人接收基金管理业务,或新基金托管人 /临

  金仍持有流通受限证券的(包括但不限于未到期回购等),基金管理人可在该等证

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